证监会风险处置办公室主任吴清在访谈时指出，证券公司的风险处置相当复杂、敏感，涉及到大量的客户、债权人。"其处置需要跟相关部门配合。"
同时，证监会机构部主任黄红元预计，到今年年底基本每个证券公司都会初步形成一套合规负责人制度。证监会对此会制定一个相应的管理规定。
在谈及近期市场走势时，黄红元表示："证监会无论出台任何政策或者一个规则的制定、起草、颁布，我们都会关注它对市场的持续良好发展是否起积极、好的作用，而不是起阻碍作用。"
黄红元指出，《证券公司监督管理条例》第一次在法律上给证券经纪人的概念做了界定，但证券经纪人由谁来管，还有待继续明确。
